test_przeciwdzialanie.pdf

Michał Szafraniuk

maj¡tkowychpochodz¡cychz

nielegalnychlub

nieujawnionych¹ródełorazo

przeciwdziałaniufinansowaniu

terroryzmu1

Wszelkie prawa zastrze»one.

michal.szafraniuk [at] students.mimuw.edu.pl

Ostatnia aktualizacja testu: 24 lutego 2008

1. Przez instytucj¦ obowi¡zan¡ rozumie si¦:

(a) banki

(b) NBP

(d) agentów rozliczeniowych

(e) agenci ﬁrm inwestycyjnych

(f) instytucje pieni¡dza elektronicznego

(g) oddziały zagranicznych instytucji pieni¡dza elektronicznego

(h) ﬁrmy inwestycyjne

(i) banki powiernicze

(j) zagraniczne osoby prawne prowadz¡ce na terytorium Rzeczypo-

spolitej Polskiej działalno±¢ maklersk¡ w zakresie obrotu towarami

giełdowymi

(k) towarowe domy maklerskie

(l) kustosze muzeów

(m) Krajowy Depozyt Papierów Warto±ciowych S.A.

Ustawaooprzeciwdziałaniu

wprowadzaniudoobrotu

finansowegowarto±ci

(n) podmioty prowadz¡ce działalno±¢ w zakresie gier losowych, zakła-

dów wzajemnych i gier na automatach oraz gier na automatach o

niskich wygranych

(o) zakłady ubezpiecze«

(p) główne oddziały zagranicznych zakładów ubezpiecze«

(q) fundusze inwestycyjne

(r) towarzystwa funduszy inwestycyjnych

(s) otwarte fundusze emerytalne

(t) spółdzielcze kasy oszcz¦dno±ciowo-kredytowe

(u) pa«stwowe przedsi¦biorstwo u»yteczno±ci publicznej Poczta Pol-

ska

(v) notariuszy

2. (cd) Przez instytucj¦ obowi¡zan¡ rozumie si¦:

(a) s¦dziowie

(b) adwokatów

(d) biegłych rewidentów

(e) doradców podatkowych

(f) podmioty prowadz¡ce działalno±¢ kantorow¡

(g) przedsi¦biorców prowadz¡cych: domy aukcyjne, antykwariaty, dzia-

łalno±¢ leasingow¡ lub factoringow¡

(h) fundacje

3. Przez transakcj¦ rozumie si¦:

(a) wpłaty i wypłaty w formie gotówkowej lub bezgotówkowej

(b) przelewy pomi¦dzy ró»nymi rachunkami nale»¡cymi do tego sa-

mego posiadacza rachunku

(d) przeniesienie posiadania warto±ci maj¡tkowych

(e) przelewy na rachunki lokat terminowych

(f) oddanie warto±ci maj¡tkowych w komis lub pod zastaw

(g) przeniesienie warto±ci maj¡tkowych pomi¦dzy rachunkami nale»¡-

cymi do tego samego klienta

(h) zamian¦ wierzytelno±ci na akcje lub udziały

(i) transakcj¦ barterow¡

(j) wymian¦ walut

(k) przelewy przychodz¡ce z zagranicy

4. Przez warto±ci maj¡tkowe rozumie si¦:

(a) ±rodki płatnicze

(b) instrumenty ﬁnansowe w rozumieniu art. 2 ust. 1 ustawy z dnia

29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami ﬁnansowymi

(d) warto±ci dewizowe

(e) prawa maj¡tkowe

(f) rzeczy ruchome

(g) nieruchomo±ci

(h) weksle

(i) czeki

(j) obligacje

5. Przez rachunek rozumie si¦:

(a) rejestr operacyjny w rozumieniu przepisów wydanych na podsta-

wie ustawy o obrocie instrumentami ﬁnansowymi

(b) rachunek bankowy

(d) rachunek papierów warto±ciowych i rachunek pieni¦»ny, słu»¡cy

do jego obsługi

(e) rejestr uczestników funduszu

(f) rejestr koncesji

6. Organami informacji ﬁnansowej s¡:

(a) Przewodnicz¡cy Komisji

(b) MF

(d) GIIF

7. Generalnego Inspektora Informacji Finansowej powołuje i odwołuje:

(a) minister wła±ciwy do spraw instytucji ﬁnansowych

(b) na wniosek ministra wła±ciwego do spraw instytucji ﬁnansowych

Prezes Rady Ministrów

wła±ciwego do spraw instytucji ﬁnansowych

8. GIIF jest:

(a) niezale»ny podmiotowo i przedmiotowo

(b) podsekretarzem stanu w Ministerstwie Finansów

9. Instytucja obowi¡zana przyjmuj¡ca dyspozycj¦ lub zlecenie klienta do

przeprowadzenia transakcji,ma obowi¡zek zarejestrowa¢ tak¡ transak-

cj¦, równie» gdy jest ona przeprowadzana w drodze wi¦cej ni» jednej

operacji, których okoliczno±ci wskazuj¡, »e s¡ one ze sob¡ powi¡zane,

gdy:

(a) równowarto±¢ przekracza 10 000 zł

(b) równowarto±¢ przekracza 15 000 zł

(d) równowarto±¢ przekracza 10 000 euro

(e) równowarto±¢ przekracza 15 000 euro

(f) równowarto±¢ przekracza 25 000 euro

10. W przypadku podmiotu prowadz¡cego kasyno gry w rozumieniu prze-

pisów ustawy z dnia 29 lipca 1992 r. o grach i zakładach wzajemnych

(Dz.U. z 2004 r. Nr 4, poz. 27) obowi¡zek, o którym mowa w ust. 1,

dotyczy zakupu lub sprzeda»y »etonów o warto±ci stanowi¡cej co naj-

mniej:

(a) równowarto±¢ 1.000 euro

(b) równowarto±¢ 2.500 euro

11. W przypadku zawartej umowy ubezpieczenia na »ycie nie stosuje si¦

obowi¡zku, o którym mowa w ust. 1, je»eli suma okresowych składek,

które maj¡ by¢ opłacone w danym roku, n

(a) ie przekroczy równowarto±ci 5.000 euro, albo jednorazowa składka

nie przekroczy równowarto±ci 1.000 euro

(b) ie przekroczy równowarto±ci 1.000 euro, albo jednorazowa składka

nie przekroczy równowarto±ci 2.000 euro

nie przekroczy równowarto±ci 2.500 euro

(d) ie przekroczy równowarto±ci 3.000 euro, albo jednorazowa składka

nie przekroczy równowarto±ci 7.500 euro

(e)

12. Obowi¡zek, o którym mowa w ust. 1, nie dotyczy przypadku polis ubez-

pieczeniowych wyst¦puj¡cych w powi¡zaniu z ubezpieczeniem emery-

talnym, o ile: (koniunkcja)

(a) warto±¢ polisy nie przekracza 2.500 euro

(b) warunki ubezpieczenia nie zawieraj¡ klauzuli o odpłatnym zrze-

czeniu si¦ przez ubezpieczonego praw wynikaj¡cych z polisy

po»yczki

13. Instytucja obowi¡zana przyjmuj¡ca dyspozycj¦ lub zlecenie klienta do

przeprowadzenia transakcji, której okoliczno±ci wskazuj¡, »e warto±ci

maj¡tkowe mog¡ pochodzi¢ z nielegalnych lub nieujawnionych ¹ródeł,

ma obowi¡zek zarejestrowa¢ tak¡ transakcj¦:

(a) gdy jej równowarto±¢ przekracza 1.000 euro

(b) gdy jej równowarto±¢ przekracza 10.000 euro

(d) bez wzgl¦du na jej warto±¢ i charakter

14. Rejestr transakcji, o których mowa w ust. 1 i 3, oraz dokumenty do-

tycz¡ce zarejestrowanych transakcji, przechowywane s¡ przez okres: 5

lat

(a) 5 lat

(b) 10 lat

15. Obowi¡zek rejestracji transakcji, o których mowa w ust. 1, nie dotyczy:

(a) banków

Plik z chomika:

Inne pliki z tego folderu:

Inne foldery tego chomika: