test_pozyczka_mif.pdf

Michał Szafraniuk

Rozporz¡dzniewsprawietrybu

iwarunkówpo»yczania

maklerskichinstrumentów

inwestycyjnychorazbanków

powierniczych

Wszelkie prawa zastrze»one.

michal.szafraniuk [at] students.mimuw.edu.pl

Ostatnia aktualizacja testu: 2 lutego 2008

Wszelkie prawa zastrze»one.

ms219673 [at] students.mimuw.edu.pl

Ostatnia aktualizacja testu: 2 lutego 2008

Definicje

1. Na podstawie przepisów niniejszego rozporz¡dzenia bank powierniczy

(a) mo»e bra¢ udział w po»yczaniu maklerskich instrumentów ﬁnan-

sowych wył¡cznie klientom profesjonalnym

(b) mo»e bra¢ udział wył¡cznie w po»yczaniu maklerskich instrumen-

tów ﬁnansowych, które mog¡ by¢ zapisywane na rachunkach pa-

pierów warto±ciowych prowadzonych w ramach działalno±ci po-

wierniczej

2. Udział ﬁrmy po±rednicz¡cej w po»yczaniu maklerskich instrumentów

ﬁnansowych mo»e polega¢ na:

(a) po»yczaniu maklerskich instrumentów ﬁnansowych wył¡cznie klien-

tom profesjonalnym

(b) podejmowaniu przez ﬁrm¦ po±rednicz¡c¡ czynno±ci maj¡cych na

celu znalezienie podmiotu zainteresowanego zawarciem umowy po-

»yczki maklerskich instrumentów ﬁnansowych z klientem tej ﬁrmy

po±rednicz¡cej oraz innych czynno±ci zmierzaj¡cych do zawarcia

umowy po»yczki

finansowych,zudziałemfirm

we własnym imieniu i na własny rachunek

(d) zawieraniu umów po»yczek maklerskich instrumentów ﬁnansowych

we własnym imieniu i na rachunek klienta

(e) zawieraniu umów po»yczek maklerskich instrumentów ﬁnansowych

na cudzy rachunek

(f) sprawowania bie»¡cej kontroli nad wysoko±ci¡ ustanowionego za-

bezpieczenia

3. Firma po±rednicz¡ca:

(a) po±redniczy w zawieraniu umów po»yczki przez klienta

(b) mo»e po±redniczy¢ w zawieraniu umów po»yczki przez klienta, na

podstawie pełnomocnictwa udzielonego przez klienta

Ramowaumowapo±rdnictwaiumowapo±rednictwa

4. Zawarcie umowy po±rednictwa na podstawie ramowej umowy po±red-

nictwa nast¦puje:

(a) z chwil¡ podpisania umowy

(b) z chwil¡ zgłoszenia ﬁrmie po±rednicz¡cej przez klienta, zgodnie z

ramow¡ umow¡ po±rednictwa, zamiaru zawarcia umowy po»ycz-

ki oraz okre±lenia warunków, na jakich umowa ta powinna by¢

zawarta

5. Ramowa umowa po±rednictwa powinna by¢ zawarta:

(a) na pi±mie

(b) na pi±mie pod rygorem niewa»no±ci

6. W przypadku gdy zgodnie z zawart¡ umow¡ po»yczki klient jest po-

»yczkodawc¡, ﬁrma po±rednicz¡ca, w celu udzielenia po»yczki przez

klienta, wykonuje dyspozycj¦ klienta dotycz¡c¡ przeniesienia makler-

skich instrumentów ﬁnansowych na rzecz po»yczkobiorcy. Firma po-

±rednicz¡ca wykonuje dyspozycj¦ o ile (wybierz jedno):

(a) klient posiada niezablokowane maklerskie instrumenty ﬁnansowe

b¦d¡ce przedmiotem po»yczki

(b) klient posiada niezablokowane maklerskie instrumenty ﬁnansowe

b¦d¡ce przedmiotem po»yczki i klient zło»ył o±wiadczenie, »e dys-

pozycja jest zgodna z tre±ci¡ zawartej umowy po»yczki

7. Wymogu składania o±wiadczenia, o którym mowa powy»ej nie stosuje

si¦, gdy:

(a) klient ma status klienta profesjonalnego

(b) ﬁrmie po±rednicz¡cej znana jest tre±¢ umowy po»yczki

8. Je»eli przedmiotem po»yczki s¡ maklerskie instrumenty ﬁnansowe ma-

j¡ce form¦ dokumentu, dyspozycja klienta podlega wykonaniu pod wa-

runkiem zawarcia przez po»yczkobiorc¦ z ﬁrm¡ po±rednicz¡c¡ umowy

o wykonywanie czynno±ci:

(a) prowadzeniu rachunków papierów warto±ciowych oraz rachunków

pieni¦»nych słu»¡cych do ich obsługi, z wył¡czeniem rachunków

prowadzonych przez bank powierniczy

(b) przechowywaniu i rejestrowaniu zmian stanu posiadania makler-

skich instrumentów ﬁnansowych

(d) udzielaniu po»yczek pieni¦»nych na dokonanie transakcji, której

przedmiotem jest jeden lub wi¦ksza liczba maklerskich instrumen-

tów ﬁnansowych, w przypadku gdy transakcja jest dokonywana za

po±rednictwem ﬁrmy inwestycyjnej udzielaj¡cej po»yczki

9. Firma po±rednicz¡ca mo»e zawiera¢ umowy po»yczki maklerskich in-

strumentów ﬁnansowych:

(a) we własnym imieniu i na własny rachunek

(b) we własnym imieniu i na cudzy rachunek

10. Je»eli umowa po»yczki przewiduje ustanowienie zabezpieczenia po»ycz-

ki przez ﬁrm¦ po±rednicz¡c¡, ±rodki pieni¦»ne i maklerskie instrumenty

ﬁnansowe b¦d¡ce przedmiotem zabezpieczenia s¡ ewidencjonowane na

rachunkach:

(a) tej ﬁrmy po±rednicz¡cej - w przypadku gdy po»yczkodawc¡ jest

inna ﬁrma po±rednicz¡ca

(b) tej ﬁrmy po±rednicz¡cej - w przypadku gdy po»yczkodawc¡ jest

ten klient

jest inna ﬁrma po±rednicz¡ca

(d) klienta ﬁrmy po±rednicz¡cej - w przypadku gdy po»yczkodawc¡

jest ten klient

(e) innego podmiotu - w przypadku gdy po»yczkodawc¡ jest podmiot

inny ni» wymieniony

11. Firma po±rednicz¡ca obowi¡zana jest ustanowi¢ zabezpieczenie po»ycz-

ki:

(a) w przypadku gdy po»yczkodawc¡ nie jest klient profesjonalny

(b) w przypadku gdy po»yczkobiorc¡ nie jest klient profesjonalny

12. Umowa po»yczki mo»e przewidywa¢ mo»liwo±¢ inwestowania przez po-

»yczkodawc¦ ±rodków pieni¦»nych stanowi¡cych zabezpieczenie po»ycz-

ki:

(a) tak

(b) nie

13. Po»yczkobiorc¡ mo»e by¢ bank powierniczy:

(a) tak

(b) nie

Krótkasprzeda»

14. Przedmiotem umowy po»yczki maklerskich instrumentów ﬁnansowych

mog¡ by¢ wył¡cznie:

(a) zdematerializowane papiery warto±ciowe dopuszczone do obrotu

zorganizowanego, których warto±¢ rynkowa wynosi nie mniej ni»

250.000.000 euro i spełniaj¡ce co najmniej jeden z nast¦puj¡cych

warunków:

dzienna ±rednia warto±¢ obrotów danym papierem warto±cio-

wym na danym krajowym rynku regulowanym lub alterna-

tywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni» 100.000 euro;

dzienna ±rednia liczba transakcji danym papierem warto±cio-

wym na danym krajowym rynku regulowanym lub alterna-

tywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni» 100

(b) zdematerializowane papiery warto±ciowe dopuszczone do obrotu

zorganizowanego, których warto±¢ rynkowa wynosi nie mniej ni»

100.000.000 euro i spełniaj¡ce co najmniej jeden z nast¦puj¡cych

warunków:

dzienna ±rednia warto±¢ obrotów danym papierem warto±cio-

wym na danym krajowym rynku regulowanym lub alterna-

tywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni» 250.000 euro;

dzienna ±rednia liczba transakcji danym papierem warto±cio-

wym na danym krajowym rynku regulowanym lub alterna-

tywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni» 50.

zorganizowanego, których warto±¢ rynkowa wynosi nie mniej ni»

100.000.000 euro i spełniaj¡ce co najmniej jeden z nast¦puj¡cych

warunków:

dzienna ±rednia warto±¢ obrotów danym papierem warto±cio-

wym na danym krajowym rynku regulowanym lub alterna-

tywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni» 50.000 euro;

dzienna ±rednia liczba transakcji danym papierem warto±cio-

wym na danym krajowym rynku regulowanym lub alterna-

tywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni» 50.

(d) zdematerializowane papiery warto±ciowe dopuszczone do obrotu

zorganizowanego, których warto±¢ rynkowa wynosi nie mniej ni»

250.000.000 euro i spełniaj¡ce co najmniej jeden z nast¦puj¡cych

warunków:

dzienna ±rednia warto±¢ obrotów danym papierem warto±cio-

wym na danym krajowym rynku regulowanym lub alterna-

tywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni» 250.000 euro;

dzienna ±rednia liczba transakcji danym papierem warto±cio-

wym na danym krajowym rynku regulowanym lub alterna-

tywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni» 50.

15. Firma po±rednicz¡ca prowadzi:

(a) list¦ papierów warto±ciowych spełniaj¡cych odpowiednie warun-

ki,które mog¡ by¢ przedmiotem umowy po»yczki

Plik z chomika:

Inne pliki z tego folderu:

Inne foldery tego chomika: