test_gielda_tow.pdf

Michał Szafraniuk

Ustawaogiełdachtowarowych

Wszelkie prawa zastrze»one.

michal.szafraniuk [at] students.mimuw.edu.pl

Ostatnia aktualizacja testu: 2 lutego 2008

Przyj¦te skróty:

mif - maklerskie instrumenty ﬁnansowe

ats - alternatywny system obrotu

tdm - towarowy dom maklerski

pw - papiery warto±ciowe

mpw - makler papierów warto±ciowych

mgt - makler giełd towarowych

di - doradca inwestycyjny

gir - giełdowa izba rozrachunkowa

Definicje

1. Makler niezale»ny:

(a) jest osob¡ ﬁzyczn¡

(b) osob¡ prawn¡

(d) jest wpisany na list¦ maklerów giełd towarowych lub maklerów

papierów warto±ciowych

(e) jest członkiem giełdy towarowej

(f) zawiera transakcje giełdowe w imieniu własnym i na własny ra-

chunek

(g) zawiera transakcje giełdowe w imieniu własnym, na rachunek klien-

2. Towarowy dom maklerski (TDM) mo»e wyst¦powa¢ w formie:

(a) spółki jawnej

(b) spółki akcyjnej

(d) spółki z o.o.

3. TDM:

(a) ma siedzib¦ na terytorium RP

(b) prowadzi działalno±¢ maklersk¡ w zakresie obrotu towarami gieł-

dowymi

4. Transakcja giełdowa to umowa dotycz¡ca towarów giełdowych zawart¡

przez:

(a) członków giełdy

(b) zleceniodawców, którzy zawarli umow¦ ze spółkami handlowymi

prowadz¡cymi działalno±¢ maklersk¡, o której mowa w art. 38 ust.

2 pkt 2, w zakresie obrotu towarami giełdowymi, o których mowa

w pkt 2 lit. a

5. Instytucje rynków towarów giełdowych to:

(a) giełdy towarowe

(b) emitenci pw

(d) TDM

(e) mpw

(f) mgt

(g) maklerzy niezale»ni

(h) Krajowy Depozyt

6. Dom maklerski to podmiot dokonuj¡cy czynno±ci w zakresie obrotu

towarami giełdowymi b¦d¡cy:

(a) domem maklerskim

(b) ﬁrm¡ inwestycyjn¡

(d) zagraniczn¡ ﬁrm¡ inwestycyjn¡ prowadz¡c¡ działalno±¢ maklersk¡

na ter. RP

(e) zagraniczn¡ osob¡ prawn¡ prowadz¡c¡ działalno±¢ maklersk¡ na

ter. RP

7. Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna to umowa zawierana pomi¦dzy ma-

klerem niezale»nym a członkiem giełdowej izby rozrachunkowej, b¦d¡-

cym(alternatywa):

(a) towarowym domem maklerskim

(b) ﬁrm¡ inwestycyjn¡

(d) domem maklerskim

8. O ile przepisy innych ustaw nie stanowi¡ inaczej, proponowanie na-

bycia lub nabywanie praw maj¡tkowych, których cena zale»y bezpo-

±rednio lub po±rednio od warto±ci oznaczonych co do gatunku rzeczy,

okre±lonych rodzajów energii, limitów wielko±ci produkcji lub emisji

zanieczyszcze« oraz kursów walut i stóp procentowych:

(a) przy wykorzystaniu ±rodków masowego przekazu

(b) je»eli propozycja jest skierowana do wi¦cej ni» 100 osób

(d) do nieoznaczonego adresata

(e) z wyj¡tkiem proponowania nabycia praw w post¦powaniu likwi-

dacyjnym

(f) z wyj¡tkiem proponowania nabycia praw w post¦powaniu upadło-

±ciowym

(g) z wyj¡tkiem proponowania nabycia praw w post¦powaniu egzeku-

cyjnym

mo»e by¢ dokonywane pod warunkiem uprzedniego wprowadzenia tych

praw do obrotu giełdowego i wył¡cznie za po±rednictwem giełdy.

9. O ile przepisy innych ustaw nie stanowi¡ inaczej, dopuszczone do ob-

rotu giełdowego prawa maj¡tkowe, o których mowa powy»ej, mog¡ by¢

przedmiotem obrotu wył¡cznie na giełdzie, do obrotu na której zostały

dopuszczone:

(a) tak

(b) nie

10. Prawa maj¡tkowe, o których mowa powy»ej,

(a) mog¡ by¢ przedmiotem obrotu dokonywanego poza giełd¡, do ob-

rotu na której zostały dopuszczone – w post¦powaniu likwidacyj-

nym, upadło±ciowym lub egzekucyjnym

(b) nie mog¡ by¢ przedmiotem obrotu dokonywanego poza giełd¡

11. Proponowanie nabycia lub nabywanie praw maj¡tkowych, których ce-

na zale»y bezpo±rednio lub po±rednio od kursów walut i stóp procen-

towych, odbywa si¦ na podstawie przepisów :

(a) niniejszej ustawy

(b) ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej

12. Giełda towarowa, zwana dalej „giełd¡”, mo»e by¢ prowadzona: wył¡cz-

nie przez spółk¦ akcyjn¡

(a) wył¡cznie przez spółk¦ akcyjn¡

(b) przez spółk¦ akcyjn¡ lub spółk¦ z o.o.

13. Przedmiotem przedsi¦biorstwa spółki, o której mowa powy»ej, mo»e

by¢ wył¡cznie prowadzenie giełdy:

(a) tak

(b) nie

14. Je»eli regulamin giełdy okre±li zasady dokonywania rozlicze« takich

transakcji, Spółka, o której mowa powy»ej, mo»e równie» dokonywa¢

rozlicze« transakcji:

(a) zawartych na prowadzonej przez ni¡ giełdzie

(b) zawartych poza giełd¡ przez b¦d¡ce jej członkami przedsi¦biorstwa

energetyczne, o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4

15. Minimalna wysoko±¢ kapitału zakładowego spółki prowadz¡cej giełd¦

towarow¡ wynosi:

(a) 1 mln zł

(b) 2 mln zł

(d) 4 mln zł

(e) 5 mln zł

(f) 40 mln zł

16. Minimalna wysoko±¢ kapitału zakładowego spółki prowadz¡cej giełd¦,

na której jest dokonywany obrót wył¡cznie towarami, o których mowa

w art. 2 pkt 2 lit. a), wynosi:

(a) 1 mln zł

(b) 2 mln zł

(d) 4 mln zł

(e) 5 mln zł

(f) 40 mln zł

17. Na jedn¡ akcj¦ przypada:

(a) tylko jeden głos na walnym zgromadzeniu

(b) maksymalnie 2 głosy na walnym zgromadzeniu

18. Akcje spółki nieb¦d¡cej spółk¡ publiczn¡ prowadz¡cej giełd¦ mog¡ by¢:

(a) na okaziciela

(b) wył¡cznie imienne

19. W przypadku spółki prowadz¡cej giełd¦:

(a) pokrycie obejmowanych akcji lub zapłata za nabywane akcje spół-

ki prowadz¡cej giełd¦ nie mo»e pochodzi¢ z po»yczek, kredytów

ani z nieudokumentowanych ¹ródeł

(b) kapitał zakładowy powinien by¢ pokryty w cało±ci przed zło»eniem

wniosku o zarejestrowanie spółki

20. Prowadzenie giełdy wymaga zezwolenia, które wydaje:

(a) Prezes Rady Ministrów

(b) Komisja

spółki zaopiniowany przez Komisj¦

Plik z chomika:

Inne pliki z tego folderu:

Inne foldery tego chomika: