test_pozyczka_mif.pdf
(
55 KB
)
Pobierz
55889010 UNPDF
1
Michał Szafraniuk
Rozporz¡dzniewsprawietrybu
iwarunkówpo»yczania
maklerskichinstrumentów
inwestycyjnychorazbanków
powierniczych
Wszelkie prawa zastrze»one.
michal.szafraniuk [at] students.mimuw.edu.pl
Ostatnia aktualizacja testu: 2 lutego 2008
Wszelkie prawa zastrze»one.
ms219673 [at] students.mimuw.edu.pl
Ostatnia aktualizacja testu: 2 lutego 2008
Definicje
1. Na podstawie przepisów niniejszego rozporz¡dzenia bank powierniczy
(a) mo»e bra¢ udział w po»yczaniu maklerskich instrumentów finan-
sowych wył¡cznie klientom profesjonalnym
(b) mo»e bra¢ udział wył¡cznie w po»yczaniu maklerskich instrumen-
tów finansowych, które mog¡ by¢ zapisywane na rachunkach pa-
pierów warto±ciowych prowadzonych w ramach działalno±ci po-
wierniczej
2. Udział firmy po±rednicz¡cej w po»yczaniu maklerskich instrumentów
finansowych mo»e polega¢ na:
(a) po»yczaniu maklerskich instrumentów finansowych wył¡cznie klien-
tom profesjonalnym
(b) podejmowaniu przez firm¦ po±rednicz¡c¡ czynno±ci maj¡cych na
celu znalezienie podmiotu zainteresowanego zawarciem umowy po-
»yczki maklerskich instrumentów finansowych z klientem tej firmy
po±rednicz¡cej oraz innych czynno±ci zmierzaj¡cych do zawarcia
umowy po»yczki
finansowych,zudziałemfirm
2
(c) zawieraniu umów po»yczek maklerskich instrumentów finansowych
we własnym imieniu i na własny rachunek
(d) zawieraniu umów po»yczek maklerskich instrumentów finansowych
we własnym imieniu i na rachunek klienta
(e) zawieraniu umów po»yczek maklerskich instrumentów finansowych
na cudzy rachunek
(f) sprawowania bie»¡cej kontroli nad wysoko±ci¡ ustanowionego za-
bezpieczenia
3. Firma po±rednicz¡ca:
(a) po±redniczy w zawieraniu umów po»yczki przez klienta
(b) mo»e po±redniczy¢ w zawieraniu umów po»yczki przez klienta, na
podstawie pełnomocnictwa udzielonego przez klienta
Ramowaumowapo±rdnictwaiumowapo±rednictwa
4. Zawarcie umowy po±rednictwa na podstawie ramowej umowy po±red-
nictwa nast¦puje:
(a) z chwil¡ podpisania umowy
(b) z chwil¡ zgłoszenia firmie po±rednicz¡cej przez klienta, zgodnie z
ramow¡ umow¡ po±rednictwa, zamiaru zawarcia umowy po»ycz-
ki oraz okre±lenia warunków, na jakich umowa ta powinna by¢
zawarta
5. Ramowa umowa po±rednictwa powinna by¢ zawarta:
(a) na pi±mie
(b) na pi±mie pod rygorem niewa»no±ci
(c) w formie aktu notarialnego
6. W przypadku gdy zgodnie z zawart¡ umow¡ po»yczki klient jest po-
»yczkodawc¡, firma po±rednicz¡ca, w celu udzielenia po»yczki przez
klienta, wykonuje dyspozycj¦ klienta dotycz¡c¡ przeniesienia makler-
skich instrumentów finansowych na rzecz po»yczkobiorcy. Firma po-
±rednicz¡ca wykonuje dyspozycj¦ o ile (wybierz jedno):
(a) klient posiada niezablokowane maklerskie instrumenty finansowe
b¦d¡ce przedmiotem po»yczki
3
(b) klient posiada niezablokowane maklerskie instrumenty finansowe
b¦d¡ce przedmiotem po»yczki i klient zło»ył o±wiadczenie, »e dys-
pozycja jest zgodna z tre±ci¡ zawartej umowy po»yczki
7. Wymogu składania o±wiadczenia, o którym mowa powy»ej nie stosuje
si¦, gdy:
(a) klient ma status klienta profesjonalnego
(b) firmie po±rednicz¡cej znana jest tre±¢ umowy po»yczki
8. Je»eli przedmiotem po»yczki s¡ maklerskie instrumenty finansowe ma-
j¡ce form¦ dokumentu, dyspozycja klienta podlega wykonaniu pod wa-
runkiem zawarcia przez po»yczkobiorc¦ z firm¡ po±rednicz¡c¡ umowy
o wykonywanie czynno±ci:
(a) prowadzeniu rachunków papierów warto±ciowych oraz rachunków
pieni¦»nych słu»¡cych do ich obsługi, z wył¡czeniem rachunków
prowadzonych przez bank powierniczy
(b) przechowywaniu i rejestrowaniu zmian stanu posiadania makler-
skich instrumentów finansowych
(c) udost¦pnianiu skrytek sejfowych
(d) udzielaniu po»yczek pieni¦»nych na dokonanie transakcji, której
przedmiotem jest jeden lub wi¦ksza liczba maklerskich instrumen-
tów finansowych, w przypadku gdy transakcja jest dokonywana za
po±rednictwem firmy inwestycyjnej udzielaj¡cej po»yczki
9. Firma po±rednicz¡ca mo»e zawiera¢ umowy po»yczki maklerskich in-
strumentów finansowych:
(a) we własnym imieniu i na własny rachunek
(b) we własnym imieniu i na cudzy rachunek
(c) w cudzym imieniu
10. Je»eli umowa po»yczki przewiduje ustanowienie zabezpieczenia po»ycz-
ki przez firm¦ po±rednicz¡c¡, ±rodki pieni¦»ne i maklerskie instrumenty
finansowe b¦d¡ce przedmiotem zabezpieczenia s¡ ewidencjonowane na
rachunkach:
(a) tej firmy po±rednicz¡cej - w przypadku gdy po»yczkodawc¡ jest
inna firma po±rednicz¡ca
4
(b) tej firmy po±rednicz¡cej - w przypadku gdy po»yczkodawc¡ jest
ten klient
(c) klienta firmy po±rednicz¡cej - w przypadku gdy po»yczkodawc¡
jest inna firma po±rednicz¡ca
(d) klienta firmy po±rednicz¡cej - w przypadku gdy po»yczkodawc¡
jest ten klient
(e) innego podmiotu - w przypadku gdy po»yczkodawc¡ jest podmiot
inny ni» wymieniony
11. Firma po±rednicz¡ca obowi¡zana jest ustanowi¢ zabezpieczenie po»ycz-
ki:
(a) w przypadku gdy po»yczkodawc¡ nie jest klient profesjonalny
(b) w przypadku gdy po»yczkobiorc¡ nie jest klient profesjonalny
12. Umowa po»yczki mo»e przewidywa¢ mo»liwo±¢ inwestowania przez po-
»yczkodawc¦ ±rodków pieni¦»nych stanowi¡cych zabezpieczenie po»ycz-
ki:
(a) tak
(b) nie
13. Po»yczkobiorc¡ mo»e by¢ bank powierniczy:
(a) tak
(b) nie
Krótkasprzeda»
14. Przedmiotem umowy po»yczki maklerskich instrumentów finansowych
mog¡ by¢ wył¡cznie:
(a) zdematerializowane papiery warto±ciowe dopuszczone do obrotu
zorganizowanego, których warto±¢ rynkowa wynosi nie mniej ni»
250.000.000 euro i spełniaj¡ce co najmniej jeden z nast¦puj¡cych
warunków:
dzienna ±rednia warto±¢ obrotów danym papierem warto±cio-
wym na danym krajowym rynku regulowanym lub alterna-
tywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni» 100.000 euro;
5
dzienna ±rednia liczba transakcji danym papierem warto±cio-
wym na danym krajowym rynku regulowanym lub alterna-
tywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni» 100
(b) zdematerializowane papiery warto±ciowe dopuszczone do obrotu
zorganizowanego, których warto±¢ rynkowa wynosi nie mniej ni»
100.000.000 euro i spełniaj¡ce co najmniej jeden z nast¦puj¡cych
warunków:
dzienna ±rednia warto±¢ obrotów danym papierem warto±cio-
wym na danym krajowym rynku regulowanym lub alterna-
tywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni» 250.000 euro;
dzienna ±rednia liczba transakcji danym papierem warto±cio-
wym na danym krajowym rynku regulowanym lub alterna-
tywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni» 50.
(c) zdematerializowane papiery warto±ciowe dopuszczone do obrotu
zorganizowanego, których warto±¢ rynkowa wynosi nie mniej ni»
100.000.000 euro i spełniaj¡ce co najmniej jeden z nast¦puj¡cych
warunków:
dzienna ±rednia warto±¢ obrotów danym papierem warto±cio-
wym na danym krajowym rynku regulowanym lub alterna-
tywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni» 50.000 euro;
dzienna ±rednia liczba transakcji danym papierem warto±cio-
wym na danym krajowym rynku regulowanym lub alterna-
tywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni» 50.
(d) zdematerializowane papiery warto±ciowe dopuszczone do obrotu
zorganizowanego, których warto±¢ rynkowa wynosi nie mniej ni»
250.000.000 euro i spełniaj¡ce co najmniej jeden z nast¦puj¡cych
warunków:
dzienna ±rednia warto±¢ obrotów danym papierem warto±cio-
wym na danym krajowym rynku regulowanym lub alterna-
tywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni» 250.000 euro;
dzienna ±rednia liczba transakcji danym papierem warto±cio-
wym na danym krajowym rynku regulowanym lub alterna-
tywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni» 50.
15. Firma po±rednicz¡ca prowadzi:
(a) list¦ papierów warto±ciowych spełniaj¡cych odpowiednie warun-
ki,które mog¡ by¢ przedmiotem umowy po»yczki
Plik z chomika:
nakaszatanka
Inne pliki z tego folderu:
zagadnienia dot. obrotu instrumentami finansowymi.pdf
(115 KB)
oferta i prospekt.pdf
(607 KB)
papiery wartosciowe.pdf
(189 KB)
pojecia; zagadnienia dot. oferty publicznej.pdf
(134 KB)
SPÓLKA AKCYJNA.pdf
(108 KB)
Inne foldery tego chomika:
e-book
film
francuski - mówisz i rozumiesz
Galeria
muzyka
Zgłoś jeśli
naruszono regulamin